Cauta in aceasta categorie:

Societate de servicii de investitii financiare. încălcarea obligaţiei de a păstra informaţiile şi datele referitoare la serviciile prestate şi tranzacţiile efectuate.

Sancţionarea contravenţională a Preşedintelui - director general al societăţii. Legalitate Legea nr. 297/2004, art. 23 alin. (4) Societatea de servicii de investiţii financiare are obligaţia legală de a păstra pe o perioadă de 5 ani toate documentele si datele referitoare la serviciile de investiţii financiare prestate şi tranzacţiile efectuate. Arhivarea eronată a documentelor de...

Citeste mai mult...
Din categoria: > Contencios

Amendă în temeiul art.1 lit.a din Legea nr. 12/1990. Fapta de a nu păstra la sediul societăţii actele justificative (actele contabile şi documentele de provenienţă).

Petentei i s-a aplicat o amendă In cuantum de 6,000 lei în temeiul art.1 lit.a din Legea nr. 12/1990, potrivit căreia constituie activităţi comerciale ilicite şi atrag răspunderea contravenţională sau penală, după caz, faţă de cei care le-au săvârşit, efectuarea de acte sau fapte de comerţ de natura celor prevăzute în Codul comercial sau...

Citeste mai mult...
Din categoria: > Contencios