Legea nr. 297/2004, art. 275 alin. (3) Potrivit art. 275 alin. (3) din Legea nr. 297/2004, în cazul constatării săvârşirii mai multor fapte contravenţionale se aplică sancţiunea cea mai mare, majorată cu până la 50% din sancţiunea aplicată. Este absolut obligatoriu ca CNVM să stabilească mai întâi o sancţiune pentru fiecare dintre faptele contravenţionale,...
Citeste mai mult...Cauta in aceasta categorie:
Societate de servicii de investitii financiare. Sancţionare contravenţională pentru introducerea în piaţa ofertelor publice (POF) a unui ordin de cumpărare de acţiuni, fără plata integrală a acţiunilor la momentul subscrierii. Bancă custode. Nelegalitate
O.G. nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, art. 1 Legea nr. 297/2004, art. 280 1. Cerinţa privind existenţa plăţii integrale a acţiunilor subscrise nu se aplică în situaţia în care sunt utilizate serviciile unei bănci custode. Pentru această categorie este necesară doar existenţa declaraţiei agentului custode că îşi asumă decontarea tranzacţiilor clientului ulterior...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. încălcări ale legislaţiei specifice pieţei de capital imputate preşedintelui societăţii. Legalitate
O.U.G. nr. 28/2002, art. 179 Nu se poate reţine că a intervenit o dezincriminare a sancţionării contravenţionale a persoanelor fizice, administratori sau care exercită de jure sau de facto funcţii de conducere în cadrul persoanelor juridice supravegheate de CNVM, precum şi a persoanelor fizice ce exercită cu titlu profesional activităţi aflate sub incidenţa legilor...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. încălcarea obligaţiei de a păstra informaţiile şi datele referitoare la serviciile prestate şi tranzacţiile efectuate.
Sancţionarea contravenţională a Preşedintelui - director general al societăţii. Legalitate Legea nr. 297/2004, art. 23 alin. (4) Societatea de servicii de investiţii financiare are obligaţia legală de a păstra pe o perioadă de 5 ani toate documentele si datele referitoare la serviciile de investiţii financiare prestate şi tranzacţiile efectuate. Arhivarea eronată a documentelor de...
Citeste mai mult...Societate de investitii financiare. Acte CNVM ce atestă deţinerea unei participaţii ce depăşeşte pragul maxim de 1% contrar prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 şi Instrucţiunilor CNVM nr. 1/2007. Cerere de suspendare. Condiţii de admisibilitate
Instanţa de administrativ poate dispune suspendarea executării unui act administrativ până la pronunţarea pe fond asupra cererii de anulare a actului, numai dacă sunt îndeplinite cumulativ două condiţii: existenţa unui caz bine justificat şi existenţa unei iminenţe de producere a unei pagube. I.C.C.J., Secţia de contencios administrativ şi fiscal, decizia nr. 4699 din...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Actiune în contencios administrativ împotriva CNVM pentru repararea prejudiciului cauzat de aceasta prin acte de sancţionare anulate irevocabil de instanţele de judecată
Societate de servicii de investitii financiare. Actiune în administrativ împotriva CNVM pentru repararea prejudiciului cauzat de aceasta prin acte de sancţionare anulate irevocabil de instanţele de judecată Legea nr. 29/1990, art. 12 C. civ., art. 998 1. în cazul în care cel vătămat a cerut anularea actului administrativ, fără a cere în acelaşi timp...
Citeste mai mult...Desfăşurare de activităţi de investiţii financiare specifice pieţei de capital fără autorizaţie din partea CNVM. Sancţiuni întemeiate pe asemănări nerelevante între societatea contravenientă şi o SSIF. Nelegalitate
Legea nr. 297/2004, art. 272 lit. b) Persoana vizată pentru aplicarea unei sancţiuni trebuie să se bucure de prezumţia de nevinovăţie. Autorităţile statului nu pot ajunge la concluzia că persoana verificată este vinovată pe baza unor simple indicii indirecte ci pe baza unor probe convingătoare care să înlăture posibilitatea dubiului. Este greşita concluzia CNVM...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Nemulţumire a unui client generată de clauzele contractului de prestări de servicii de investiţii financiare. Acţiune în contencios administrativ îndreptată împotriva CNVM. Inadmisibilitate
Legea nr. 554/2004, art. 2 alin. (1) pct. c), art. 8 Orice nemulţumire a unui client al SSIF care derivă din contractul de prestări de servicii de investiţii financiare poate fi valorificată direct de către acesta pe calea unei acţiuni judiciare îndreptate împotriva SSIF, în baza raporturilor contractuale, acţiunea directă împotriva CNVM fiind inadmisibilă. ...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Deficienţe neremediate în termenul impus de către CNVM. Sancţionarea contravenţională a persoanei fizice, director general şi membru al consiliului de administraţie. Legalitate
O.U.G. nr. 28/2002, art. 179 alin. (1) Faptele de necomunicare în termen la CNVM a notificării privind modificarea componenţei Comisiei de cenzori, a schimbării denumirii străzii în care îşi are sediul societatea, ca şi omisiunea de întocmire de proceduri şi metode de control intern pentru prevenirea şi împiedicarea spălării banilor, omisiunea de evidenţa a...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru nerespectarea regulilor prudenţiale şi de conduită. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 27 alin. (1) lit. a) Regulamentul nr. 32/2006, art. 69, art. 79, art. 81, art. 89, art. 110 alin. (2) lit. d) şi g), art. 112 alin. (1) lit. g), i), j), art. 121, art. 122 alin. (1) lit. b), art. 125, art. 113, art. 234, art. 137 alin. (1),...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Neîndeplinirea în termen legal a obligaţiilor de înregistrare de menţiuni la ORC precum şi nerespectarea regulilor de pru-dentialitate
Legea nr. 297/2004, art. 14 alin. (2), art. 24 alin. (1) Utilizarea sumelor depuse de unii clienţi pentru decontarea tranzacţiilor efectuate de alţi clienţi fără ca aceştia să aibă disponibilul necesar în cont la momentul decontării reprezintă o încălcare a regulilor de prudenţialitate stabilite de lege pentru intermediari. C.A. Bucureşti, Secţia de administrativ...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Sanctionarea contravenţională a persoanei fizice, director adjunct şi reprezentant al compartimentului de control intern pentru nerespectarea regulilor prudenţiale şi de conduită. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 24 Regulamentul CNVM nr. 32/2006, art. 69, 78, 79, 81, 89, 84, 112 lit. c) şi k), 122, 125, 234, 153, 163, 212 Regulamentul CNVM nr. 11/2005, art. 14 alin. (1) Folosirea banilor clienţilor creditori în vederea acoperirii debitelor clienţilor debitori şi păstrarea în casierie a disponibilităţilor clienţilor fără a...
Citeste mai mult...Refuz justificat al administraţiei financiare de a deschide rol fiscal pentru o suprafaţă de teren. Lipsa titlului de proprietate. Procedura legală pentru reconstituirea dreptului de proprietate
Refuzul administraţiei financiare de a deschide rol fiscal reclamantului nu este nejustificat în situaţia în care acesta nu a prezentat titlul de proprietate pentru teren, neurmând procedura prevăzută de Legea nr. 18/1991 privind reconstituirea dreptului de proprietate. (Secţia de administrativ, sentinţa nr. 415/1994) Prin acţiunea înregistrată pe rolul acestei instanţe la data de 1.06.1994, sub nr....
Citeste mai mult...Contravenţie. O.G. nr. 18/1994. Competenţa Gărzii Financiare de a constata şi sancţiona contravenţii in această materie
Garda Financiară este competentă să constate şi să sancţioneze contravenţiile prevăzute de O.G. nr. 18/1994, conform art. 9 din aceeaşi ordonanţă şi pct. 7 din Instrucţiunile pentru aplicarea ordonanţei. (Secţia de administrativ, decizia nr. 2.601/1998) Prin sentinţa civilă nr. 5.169/19.05.1998, Judecătoria sectorului 3 Bucureşti a respins plângerea formulată de petenta S.C. "S.I.I.C." - S.R.L. împotriva procesului...
Citeste mai mult...Sporuri salariale. Angajat al Gărzii financiare. Cuantumul procentului
- Legea nr. 188/1999 Acordarea procentului de 25% prin analogie cu alte drepturi salariale acordate sau în temeiul existenţei unei practici judiciare în acest sens, ori ca urmare a faptului că pârâtul nu a contestat procentul propriu-zis solicitat, nu apare ca fiind justificat, deoarece atât acordarea dreptului cât şi procentul concret nu se poate justifica decât...
Citeste mai mult...Insuficienţa resurselor financiare la bugetul de stat nu constituie un caz prevăzut de lege pentru modificarea contractului colectiv de muncă în sensul acordării drepturilor salariale în cuantum redus. Salarizare
În motivare, a arătat că, deşi prin decizia nr. 12 din 29.01.2009 i s-a aprobat acordarea salariului de merit pentru rezultate deosebite în activitatea desfăşurată în anul 2008, iar Legea 435/2006 şi OUG 10/2007 prevăd salariile de merit, lunar, prin note de serviciu, s-a dispus ca acesta să nu-i fie plătit. Prin întâmpinare pârâta...
Citeste mai mult...Funcţionari publici din departamentele economico – financiare ale instanţelor judecătoreşti. Despăgubiri pentru discriminare. Despăgubiri, penalităţi
Reglementarea diferită a drepturilor salariale pentru funcţionarii din departamentele economico-financiare al Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie şi cei ai celorlalte instanţe judecătoreşti, deşi legiuitorul a stabilit o reglementare unitară a principalelor atribuţii şi a modului de recrutare a acestora indiferent de nivelul central sau local al instanţelor, constituie discriminare în sensul Protocolului 12 adiţional...
Citeste mai mult...Asociere în participaţiune. Suspendarea unilaterală a drepturilor financiare corespunzătoare cotei de participare la asociere printr-un proces-verbal ce constată finalizarea negocierilor. Despăgubiri ca urmare a neexecutării contractului. Despăgubiri, pen
Prin acţiunea adresată Tribunalului M. reclamanta SC XX SRL a chemat în judecată pe pârâtele SC TTE SRL, Primăria şi Consiliul Local pentru ca prin hotărârea ce se va pronunţa să se dispună obligarea pârâtelor în solidar la plata sumei de 1.430.000.000 lei ROL, reprezentând prejudiciul rezultat din neexecutarea obligaţiilor asumate prin contract de...
Citeste mai mult...Monitorizează persoane
Află informaţii suplimentare despre orice dosar GRATIS!
Jobsora
Jobsora
Căutați milioane de locuri de muncă în România lângă dvs. și aplicați online azi! Click aici
Caută orice Dosar în timp real în toate instanţele din România.
