Legea nr. 297/2004, art. 275 alin. (3) Potrivit art. 275 alin. (3) din Legea nr. 297/2004, în cazul constatării săvârşirii mai multor fapte contravenţionale se aplică sancţiunea cea mai mare, majorată cu până la 50% din sancţiunea aplicată. Este absolut obligatoriu ca CNVM să stabilească mai întâi o sancţiune pentru fiecare dintre faptele contravenţionale,...
Citeste mai mult...Cauta in aceasta categorie:
Societate de servicii de investitii financiare. Sancţionare contravenţională pentru introducerea în piaţa ofertelor publice (POF) a unui ordin de cumpărare de acţiuni, fără plata integrală a acţiunilor la momentul subscrierii. Bancă custode. Nelegalitate
O.G. nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, art. 1 Legea nr. 297/2004, art. 280 1. Cerinţa privind existenţa plăţii integrale a acţiunilor subscrise nu se aplică în situaţia în care sunt utilizate serviciile unei bănci custode. Pentru această categorie este necesară doar existenţa declaraţiei agentului custode că îşi asumă decontarea tranzacţiilor clientului ulterior...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. încălcări ale legislaţiei specifice pieţei de capital imputate preşedintelui societăţii. Legalitate
O.U.G. nr. 28/2002, art. 179 Nu se poate reţine că a intervenit o dezincriminare a sancţionării contravenţionale a persoanelor fizice, administratori sau care exercită de jure sau de facto funcţii de conducere în cadrul persoanelor juridice supravegheate de CNVM, precum şi a persoanelor fizice ce exercită cu titlu profesional activităţi aflate sub incidenţa legilor...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. încălcarea obligaţiei de a păstra informaţiile şi datele referitoare la serviciile prestate şi tranzacţiile efectuate.
Sancţionarea contravenţională a Preşedintelui - director general al societăţii. Legalitate Legea nr. 297/2004, art. 23 alin. (4) Societatea de servicii de investiţii financiare are obligaţia legală de a păstra pe o perioadă de 5 ani toate documentele si datele referitoare la serviciile de investiţii financiare prestate şi tranzacţiile efectuate. Arhivarea eronată a documentelor de...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Actiune în contencios administrativ împotriva CNVM pentru repararea prejudiciului cauzat de aceasta prin acte de sancţionare anulate irevocabil de instanţele de judecată
Societate de servicii de investitii financiare. Actiune în administrativ împotriva CNVM pentru repararea prejudiciului cauzat de aceasta prin acte de sancţionare anulate irevocabil de instanţele de judecată Legea nr. 29/1990, art. 12 C. civ., art. 998 1. în cazul în care cel vătămat a cerut anularea actului administrativ, fără a cere în acelaşi timp...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Nemulţumire a unui client generată de clauzele contractului de prestări de servicii de investiţii financiare. Acţiune în contencios administrativ îndreptată împotriva CNVM. Inadmisibilitate
Legea nr. 554/2004, art. 2 alin. (1) pct. c), art. 8 Orice nemulţumire a unui client al SSIF care derivă din contractul de prestări de servicii de investiţii financiare poate fi valorificată direct de către acesta pe calea unei acţiuni judiciare îndreptate împotriva SSIF, în baza raporturilor contractuale, acţiunea directă împotriva CNVM fiind inadmisibilă. ...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Deficienţe neremediate în termenul impus de către CNVM. Sancţionarea contravenţională a persoanei fizice, director general şi membru al consiliului de administraţie. Legalitate
O.U.G. nr. 28/2002, art. 179 alin. (1) Faptele de necomunicare în termen la CNVM a notificării privind modificarea componenţei Comisiei de cenzori, a schimbării denumirii străzii în care îşi are sediul societatea, ca şi omisiunea de întocmire de proceduri şi metode de control intern pentru prevenirea şi împiedicarea spălării banilor, omisiunea de evidenţa a...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru nerespectarea regulilor prudenţiale şi de conduită. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 27 alin. (1) lit. a) Regulamentul nr. 32/2006, art. 69, art. 79, art. 81, art. 89, art. 110 alin. (2) lit. d) şi g), art. 112 alin. (1) lit. g), i), j), art. 121, art. 122 alin. (1) lit. b), art. 125, art. 113, art. 234, art. 137 alin. (1),...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Neîndeplinirea în termen legal a obligaţiilor de înregistrare de menţiuni la ORC precum şi nerespectarea regulilor de pru-dentialitate
Legea nr. 297/2004, art. 14 alin. (2), art. 24 alin. (1) Utilizarea sumelor depuse de unii clienţi pentru decontarea tranzacţiilor efectuate de alţi clienţi fără ca aceştia să aibă disponibilul necesar în cont la momentul decontării reprezintă o încălcare a regulilor de prudenţialitate stabilite de lege pentru intermediari. C.A. Bucureşti, Secţia de administrativ...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Sanctionarea contravenţională a persoanei fizice, director adjunct şi reprezentant al compartimentului de control intern pentru nerespectarea regulilor prudenţiale şi de conduită. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 24 Regulamentul CNVM nr. 32/2006, art. 69, 78, 79, 81, 89, 84, 112 lit. c) şi k), 122, 125, 234, 153, 163, 212 Regulamentul CNVM nr. 11/2005, art. 14 alin. (1) Folosirea banilor clienţilor creditori în vederea acoperirii debitelor clienţilor debitori şi păstrarea în casierie a disponibilităţilor clienţilor fără a...
Citeste mai mult...Contract de prestări servicii încheiat prin procedura reglementată de O.U.G. nr. 34/2006.
Dispoziţii procedurale aplicabile, derogatorii de la dreptul comun, în ceea ce priveşte termenul de recurs. Lipsa caracterului de litigiu comercial, care să atragă aplicarea dispoziţiilor dreptului comun, prin raportare la art. 2 alin. 1 lit. c din Legea nr. 554/2004 Curtea de Apel Cluj, Secţia comercială şi de administrativ şi fiscal, decizia nr. 2964 din...
Citeste mai mult...Contract de concesiune de servicii calificat ca fiind de asociere în participaţiune. Încălcarea dispoziţiilor imperative ale O.U.G. nr. 34/ 2006
Curtea de Apel Cluj, Secţia comercială şi de administrativ, decizia nr.3143 din 2 decembrie 2010 Prin sentinţa civilă nr. 537/12.02.2010, a Tribunalului Cluj, s-a admis excepţia invocată de pârâta S.C. C.S. S.R.L., în consecinţă s-a respins acţiunea formulată de reclamanta AUTORITATEA NAŢIONALĂ PENTRU REGLEMENTAREA ŞI MONITORIZAREA ACHIZIŢIILOR PUBLICE împotriva pârâtelor SC C.S. SRL Cluj-Napoca şi...
Citeste mai mult...Cerere de rambursare a TVA. Prestări de servicii aferente unor activităţi care nu au fost înscrise în statutul comerciantului.
Principiul specialităţii capacităţii de folosinţă a persoanei juridice. Lipsa dreptului la rambursare Secţia comercială şi de administrativ şi fiscal, decizia nr. 73 din 13 ianuarie 2011 Prin sentinţa civilă nr. 1.134 din 2 aprilie 2010 pronunţată în dosarul nr. 5611/117/2009 de Tribunalul Cluj s-a respins cererea formulata de reclamanta S.C. B.D.M. S.R.L. Dej,...
Citeste mai mult...Acţiunea civilă exercitată de furnizorii de servicii medicale în cauzele în care încetează procesul penal ca urmare a împăcării părţilor. Despăgubiri, penalităţi
Prin actul de sesizare s-a reţinut, în esenţă, că la data de 19.07.2011, inculpatul ar fi agresat fizic partea vătămată I.M., lovind-o pe aceasta în mod repetat cu pumnii şi picioarele peste corp şi târând-o forţat pe suprafeţe dure, în urma acestor acte de violenţă partea vătămată suferind leziuni corporale (fracturi costale C VII-X, echimoze,...
Citeste mai mult...Contract de furnizare servicii de televiziune prin cablu Contracte
Secţia a VI a Comercială Decizia relevantă trimestrul II 2011 1. Contract de furnizare servicii de televiziune prin cablu. - – art. 998-999; Cod procedura civila – art. 129, 312 alin. 5 In baza principiului rolului activ instanta trebuia sa ceara lamuriri cu privire la temeiul juridic al cererii si sa puna in discutie calificarea juridica a...
Citeste mai mult...Natura juridică a contractului care are ca obiect servicii de monitorizare a traficului rutier
Stabilirea naturii juridice a contractului intitulat „de asociere în participaţiune” al cărui obiect îl constituie acţiuni ce au ca scop mărirea siguranţei rutiere şi publice, reducerea evenimentelor rutiere şi întărirea respectării regulilor de circulaţie, acţiuni ce constau în instalarea unor echipamente omologate ce transmit informaţii referitoare la încălcarea legalităţii. În raport de obiectul contractului şi modalitatea...
Citeste mai mult...COMERCIAL : Acţiune în plata facturilor restante la servicii prestate. Reevaluarea, în recurs, a probelor administrate la fond. Modificarea soluţiei în sensul admiterii în tot a acţiunii Cereri
1.) – Obiectul acţiunii Prin acţiunea înregistrată la Judecătoria Buzău sub nr.7662/200/2010 din 2.06.2010 , petenta SC C. A. SA Buzău a chemat în judecată pe pârâtul A. M. , solicitând ca prin hotărârea ce se pronunţa să fie obligat la plata sumei de 227,29 lei – contravaloare facturi restante apă rece de consum...
Citeste mai mult...Litigiu privind achiziţiile publice. Servicii de utilităţi publice. Procedura de atribuire a contractelor de delegare a gestiunii
Legea nr. 51/2006 care trimite în mod expres la dispoziţiile O.U.G. nr. 34/2006, republicată, în cazul serviciilor de salubritate prevăzute la art. 1 alin. (2) lit. e), art. 30 alin. (12), dispune că în cazul serviciilor de utilităţi publice prevăzute de art. 1 alin. (2) lit. e), f), g), procedura de atribuire a contractelor de...
Citeste mai mult...Pretenţii derivate dintr-un contract de prestări servicii. Natura juridică a litigiului. Competenţa de soluţionare Contracte
Legea nr. 168/1999, art. 67 lit. a, art. 69 C. proc. civ., art. 1 pct. 1 Conform prevederilor art. 67 lit. „a” din Legea nr. 168/1999 sunt conflicte de drepturi conflictele în legătură cu încheierea, executarea, modificarea, suspendarea şi încetarea contractelor individuale de muncă. Conform prevederilor art. 67 lit. „a” din Legea nr. 168/1999 sunt conflicte...
Citeste mai mult...Cerere de rambursare a TVA. Prestări de servicii aferente unor activităţi care nu au fost înscrise în statutul comerciantului. Principiul specialităţii capacităţii de folosinţă a persoanei juridice
Este adevărat că descrierea activităţilor din Codul CAEN nu are caracter exhaustiv, dar interpretarea dată de reclamantă obiectului de activitate înscris sub codul nr. 7240 excede în mod evident intenţiei legiuitorului. Este greşită calificarea a activităţii de video-chat ca o activitate de realizare şi implementare a unui sistem de comunicare online. Nu prezintă relevanţă împrejurarea că...
Citeste mai mult...Monitorizează persoane
Află informaţii suplimentare despre orice dosar GRATIS!
Jobsora
Jobsora
Căutați milioane de locuri de muncă în România lângă dvs. și aplicați online azi! Click aici
Caută orice Dosar în timp real în toate instanţele din România.
