Curtea de Apel Cluj, Secţia a II-a de administrativ şi fiscal, decizia nr. 7654 din 8 octombrie 2014 Prin sentinţa civilă nr. 1251 din 09.04.2014 pronunţată de Tribunalul Maramureş în dosarul nr. .../2012*, s-a admis acţiunea formulată de reclamantul H.I., în contradictoriu cu pârâta DiReCŢIA GENERALĂ REGIONALĂ A FINANŢELOR PUBLICE CLUJ NAPOCA prin...
Citeste mai mult...Cauta in aceasta categorie:
Societate de investitii financiare. Ordonanţa CNVM de convocare AGA pentru analiza oportunităţii alegerii unor noi membrii ai consiliului de administraţie având în vedere trimiterea în judecată a preşedintelui consiliului de administraţie. Legalitate
O.U.G. nr. 26/2002, art. 80 alin. (1) lit. b) Măsura impusă de către CNVM este în sensul convocării adunării generale şi nu de obligare la înlocuirea preşedintelui în funcţie, dispunerea în acest sens fiind dreptul exclusiv al adunării generale a acţionarilor. C.A. Bucureşti, Secţia de administrativ şi fiscal, sentinţa nr. 393 din 7...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Modificarea structurii acţionariatului fără notificarea prealabilă a CNVM. Sancţionarea contravenţională a persoanei fizice membru în consiliul de administraţie. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 18 alin. (1), (2) şi (7) Potrivit art. 18 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 297/2004, „orice persoană care îşi propune să achiziţioneze, direct sau indirect, acţiuni la o SSIF, prin care ar dobândi o poziţie semnificativă, trebuie să notifice în prealabil CNVM, indicând mărimea poziţiei avute în vedere. ...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Activităti de intermediere de valori mobiliare fără autorizatie. Sancţionare contravenţională. Legalitate
O.U.G. nr. 28/2002, art. 172 lit. a) art. 173 alin. (1) lit. a), art. 175 Preluarea certificatelor de acţionar, completarea formularelor de vânzare a acţiunilor dobândite în urma Programului de privatizare în masă şi preluarea telefonică a ordinelor de tranzacţionare, precum şi transmiterea în format electronic spre către sediul social al SSIF, sunt activităti...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Clauză nelegală inserată în contractul de prestări servicii de investiţii financiare privind lipsa de răspundere a SSIF. Acţiune în contencios administrativ împotriva CNVM
O.U.G. nr. 25/2002, art. 2 lit. c), d), h) în cazul constatării unor clauze nelegale inserate în contractele de prestări servicii financiare, CNVM poate obliga SSIF la înlăturarea acestora dar nu poate dispune sancţiuni, întrucât operează principiul pacta sunt servanda - convenţiile trebuiesc respectate. Eventualele prejudicii înregistrate de client în cazul unei clauze contractuale...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Sanctionarea contravenţională a conducătorului CCI, de către CNVM, cu neobservarea prevederilor art. 275 alin (3) din lege. Nelegalitate
Legea nr. 297/2004, art. 275 alin. (3) Potrivit art. 275 alin. (3) din Legea nr. 297/2004, în cazul constatării săvârşirii mai multor fapte contravenţionale se aplică sancţiunea cea mai mare, majorată cu până la 50% din sancţiunea aplicată. Este absolut obligatoriu ca CNVM să stabilească mai întâi o sancţiune pentru fiecare dintre faptele contravenţionale,...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Sancţionare contravenţională pentru introducerea în piaţa ofertelor publice (POF) a unui ordin de cumpărare de acţiuni, fără plata integrală a acţiunilor la momentul subscrierii. Bancă custode. Nelegalitate
O.G. nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, art. 1 Legea nr. 297/2004, art. 280 1. Cerinţa privind existenţa plăţii integrale a acţiunilor subscrise nu se aplică în situaţia în care sunt utilizate serviciile unei bănci custode. Pentru această categorie este necesară doar existenţa declaraţiei agentului custode că îşi asumă decontarea tranzacţiilor clientului ulterior...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. încălcări ale legislaţiei specifice pieţei de capital imputate preşedintelui societăţii. Legalitate
O.U.G. nr. 28/2002, art. 179 Nu se poate reţine că a intervenit o dezincriminare a sancţionării contravenţionale a persoanelor fizice, administratori sau care exercită de jure sau de facto funcţii de conducere în cadrul persoanelor juridice supravegheate de CNVM, precum şi a persoanelor fizice ce exercită cu titlu profesional activităţi aflate sub incidenţa legilor...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. încălcarea obligaţiei de a păstra informaţiile şi datele referitoare la serviciile prestate şi tranzacţiile efectuate.
Sancţionarea contravenţională a Preşedintelui - director general al societăţii. Legalitate Legea nr. 297/2004, art. 23 alin. (4) Societatea de servicii de investiţii financiare are obligaţia legală de a păstra pe o perioadă de 5 ani toate documentele si datele referitoare la serviciile de investiţii financiare prestate şi tranzacţiile efectuate. Arhivarea eronată a documentelor de...
Citeste mai mult...Societate de investitii financiare. Acte CNVM ce atestă deţinerea unei participaţii ce depăşeşte pragul maxim de 1% contrar prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 şi Instrucţiunilor CNVM nr. 1/2007. Cerere de suspendare. Condiţii de admisibilitate
Instanţa de administrativ poate dispune suspendarea executării unui act administrativ până la pronunţarea pe fond asupra cererii de anulare a actului, numai dacă sunt îndeplinite cumulativ două condiţii: existenţa unui caz bine justificat şi existenţa unei iminenţe de producere a unei pagube. I.C.C.J., Secţia de contencios administrativ şi fiscal, decizia nr. 4699 din...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Actiune în contencios administrativ împotriva CNVM pentru repararea prejudiciului cauzat de aceasta prin acte de sancţionare anulate irevocabil de instanţele de judecată
Societate de servicii de investitii financiare. Actiune în administrativ împotriva CNVM pentru repararea prejudiciului cauzat de aceasta prin acte de sancţionare anulate irevocabil de instanţele de judecată Legea nr. 29/1990, art. 12 C. civ., art. 998 1. în cazul în care cel vătămat a cerut anularea actului administrativ, fără a cere în acelaşi timp...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Nemulţumire a unui client generată de clauzele contractului de prestări de servicii de investiţii financiare. Acţiune în contencios administrativ îndreptată împotriva CNVM. Inadmisibilitate
Legea nr. 554/2004, art. 2 alin. (1) pct. c), art. 8 Orice nemulţumire a unui client al SSIF care derivă din contractul de prestări de servicii de investiţii financiare poate fi valorificată direct de către acesta pe calea unei acţiuni judiciare îndreptate împotriva SSIF, în baza raporturilor contractuale, acţiunea directă împotriva CNVM fiind inadmisibilă. ...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Deficienţe neremediate în termenul impus de către CNVM. Sancţionarea contravenţională a persoanei fizice, director general şi membru al consiliului de administraţie. Legalitate
O.U.G. nr. 28/2002, art. 179 alin. (1) Faptele de necomunicare în termen la CNVM a notificării privind modificarea componenţei Comisiei de cenzori, a schimbării denumirii străzii în care îşi are sediul societatea, ca şi omisiunea de întocmire de proceduri şi metode de control intern pentru prevenirea şi împiedicarea spălării banilor, omisiunea de evidenţa a...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Retragerea autorizaţiei de funcţionare pentru nerespectarea regulilor prudenţiale şi de conduită. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 27 alin. (1) lit. a) Regulamentul nr. 32/2006, art. 69, art. 79, art. 81, art. 89, art. 110 alin. (2) lit. d) şi g), art. 112 alin. (1) lit. g), i), j), art. 121, art. 122 alin. (1) lit. b), art. 125, art. 113, art. 234, art. 137 alin. (1),...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Neîndeplinirea în termen legal a obligaţiilor de înregistrare de menţiuni la ORC precum şi nerespectarea regulilor de pru-dentialitate
Legea nr. 297/2004, art. 14 alin. (2), art. 24 alin. (1) Utilizarea sumelor depuse de unii clienţi pentru decontarea tranzacţiilor efectuate de alţi clienţi fără ca aceştia să aibă disponibilul necesar în cont la momentul decontării reprezintă o încălcare a regulilor de prudenţialitate stabilite de lege pentru intermediari. C.A. Bucureşti, Secţia de administrativ...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Sanctionarea contravenţională a persoanei fizice, director adjunct şi reprezentant al compartimentului de control intern pentru nerespectarea regulilor prudenţiale şi de conduită. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 24 Regulamentul CNVM nr. 32/2006, art. 69, 78, 79, 81, 89, 84, 112 lit. c) şi k), 122, 125, 234, 153, 163, 212 Regulamentul CNVM nr. 11/2005, art. 14 alin. (1) Folosirea banilor clienţilor creditori în vederea acoperirii debitelor clienţilor debitori şi păstrarea în casierie a disponibilităţilor clienţilor fără a...
Citeste mai mult...Monitorizează persoane
Află informaţii suplimentare despre orice dosar GRATIS!
Jobsora
Jobsora
Căutați milioane de locuri de muncă în România lângă dvs. și aplicați online azi! Click aici
Caută orice Dosar în timp real în toate instanţele din România.
