Potrivit art. 76 din Ordonanţa Guvernului nr. 11/1996 privind executarea creanţelor bugetare, cei interesaţi pot face contestaţie împotriva oricărei executări silite, a fiecărui act de silită efectuat de organele de executare competente, precum şi în cazul în care acest organ refuză să îndeplinească un act de executare în condiţiile legii. Contestaţia poate fi...
Citeste mai mult...Cauta in aceasta categorie:
Oferta publică de preluare obligatorie. Societate comercială cu activ net ce cuprinde valori superioare preţului celui mai mare plătit de ofertant în ultimele 12 luni precedente lansării ofertei. Decizie a CNVM privind stabilirea preţului prin evaluator i
Legea nr. 297/2004, art. 203 alin. (1), art. 204 alin. (1) şi (2) 1. Potrivit dispoziţiilor art. 203 alin. (1) din Legea nr. 297/2004, o persoană care în urma achiziţiilor sale sau ale persoanelor cu care acţionează în mod concertat deţine mai mult de 33% din drepturile de vot asupra unei este obligată...
Citeste mai mult...Emitent. Societate comercială pe acţiuni aflată în procedura falimentului. Netransmiterea raportărilor financiare. Sancţionare contravenţională. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 224, art. 227 Obligaţia transmiterii raportărilor subzistă chiar dacă societatea se afla în procedura falimentului şi a fost suspendată de la tranzacţionarea pe piaţa de capital. Obligaţia de informare periodică şi continuă încetează numai în momentul radierii emitentului de la Oficiul de Evidentă al Valorilor Mobiliare. C.A. Bucureşti, Secţia de...
Citeste mai mult...Societate comercială cu denumire ce include sintagma „fond de investiţii” fără a deţine autorizaţie a CNVM în acest sens. Decizie a CNVM de eliminare a sintagmei „fond de investiţii” din denumirea societăţii. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 2 alin. (1) pct. 7, 11 şi alin. (7), art. 83 împrejurarea că societatea avea sintagma „fond de investiţii” continută în denumire în momentul autorizării la ORC este fără relevanţă, în raport cu dispoziţiile art. 2 alin. (7) din Legea nr. 297/2004 şi atribuţiile CNVM. I.C.C.J., Secţia de administrativ...
Citeste mai mult...Societate de investiţii financiare. Cooptare administrator fără avizul CNVM. Act de sancţionare fără elemente de fapt şi de drept ce formează fapta contravenţională şi nici menţionarea unei contravenții săvârşite de contravenient. Nelegalitate
Regulamentul nr. 15/2004, art. 27 alin. (1) lit. d) coroborat cu art. 228 alin. (3) Legea nr. 31/1990, art. 148 alin. (5) şi (6) Pentru ca unei persoane fizice să-i fie antrenată răspunderea administrativ contravenţională chiar şi în condiţiile unei legi speciale, cum este Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, trebuie îndeplinite cumulativ...
Citeste mai mult...Societate de investitii financiare. Ordonanţa CNVM de convocare AGA pentru analiza oportunităţii alegerii unor noi membrii ai consiliului de administraţie având în vedere trimiterea în judecată a preşedintelui consiliului de administraţie. Legalitate
O.U.G. nr. 26/2002, art. 80 alin. (1) lit. b) Măsura impusă de către CNVM este în sensul convocării adunării generale şi nu de obligare la înlocuirea preşedintelui în funcţie, dispunerea în acest sens fiind dreptul exclusiv al adunării generale a acţionarilor. C.A. Bucureşti, Secţia de administrativ şi fiscal, sentinţa nr. 393 din 7...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Modificarea structurii acţionariatului fără notificarea prealabilă a CNVM. Sancţionarea contravenţională a persoanei fizice membru în consiliul de administraţie. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 18 alin. (1), (2) şi (7) Potrivit art. 18 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 297/2004, „orice persoană care îşi propune să achiziţioneze, direct sau indirect, acţiuni la o SSIF, prin care ar dobândi o poziţie semnificativă, trebuie să notifice în prealabil CNVM, indicând mărimea poziţiei avute în vedere. ...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Activităti de intermediere de valori mobiliare fără autorizatie. Sancţionare contravenţională. Legalitate
O.U.G. nr. 28/2002, art. 172 lit. a) art. 173 alin. (1) lit. a), art. 175 Preluarea certificatelor de acţionar, completarea formularelor de vânzare a acţiunilor dobândite în urma Programului de privatizare în masă şi preluarea telefonică a ordinelor de tranzacţionare, precum şi transmiterea în format electronic spre către sediul social al SSIF, sunt activităti...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Clauză nelegală inserată în contractul de prestări servicii de investiţii financiare privind lipsa de răspundere a SSIF. Acţiune în contencios administrativ împotriva CNVM
O.U.G. nr. 25/2002, art. 2 lit. c), d), h) în cazul constatării unor clauze nelegale inserate în contractele de prestări servicii financiare, CNVM poate obliga SSIF la înlăturarea acestora dar nu poate dispune sancţiuni, întrucât operează principiul pacta sunt servanda - convenţiile trebuiesc respectate. Eventualele prejudicii înregistrate de client în cazul unei clauze contractuale...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Sanctionarea contravenţională a conducătorului CCI, de către CNVM, cu neobservarea prevederilor art. 275 alin (3) din lege. Nelegalitate
Legea nr. 297/2004, art. 275 alin. (3) Potrivit art. 275 alin. (3) din Legea nr. 297/2004, în cazul constatării săvârşirii mai multor fapte contravenţionale se aplică sancţiunea cea mai mare, majorată cu până la 50% din sancţiunea aplicată. Este absolut obligatoriu ca CNVM să stabilească mai întâi o sancţiune pentru fiecare dintre faptele contravenţionale,...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Sancţionare contravenţională pentru introducerea în piaţa ofertelor publice (POF) a unui ordin de cumpărare de acţiuni, fără plata integrală a acţiunilor la momentul subscrierii. Bancă custode. Nelegalitate
O.G. nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, art. 1 Legea nr. 297/2004, art. 280 1. Cerinţa privind existenţa plăţii integrale a acţiunilor subscrise nu se aplică în situaţia în care sunt utilizate serviciile unei bănci custode. Pentru această categorie este necesară doar existenţa declaraţiei agentului custode că îşi asumă decontarea tranzacţiilor clientului ulterior...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. încălcări ale legislaţiei specifice pieţei de capital imputate preşedintelui societăţii. Legalitate
O.U.G. nr. 28/2002, art. 179 Nu se poate reţine că a intervenit o dezincriminare a sancţionării contravenţionale a persoanelor fizice, administratori sau care exercită de jure sau de facto funcţii de conducere în cadrul persoanelor juridice supravegheate de CNVM, precum şi a persoanelor fizice ce exercită cu titlu profesional activităţi aflate sub incidenţa legilor...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. încălcarea obligaţiei de a păstra informaţiile şi datele referitoare la serviciile prestate şi tranzacţiile efectuate.
Sancţionarea contravenţională a Preşedintelui - director general al societăţii. Legalitate Legea nr. 297/2004, art. 23 alin. (4) Societatea de servicii de investiţii financiare are obligaţia legală de a păstra pe o perioadă de 5 ani toate documentele si datele referitoare la serviciile de investiţii financiare prestate şi tranzacţiile efectuate. Arhivarea eronată a documentelor de...
Citeste mai mult...Emitent. Societate comercială pe acţiuni privatizată în temeiul legii nr. 55/1995. Neîndeplinire a obligaţiei de raportare către CNVM. Sancţionare contravenţională cu amendă reprezentând 0,5% din capitalul vărsat. Legalitate
O.U.G. nr. 28/2002, art. 121, art. 122 Societăţile privatizate sub incidenţa Legii nr. 55/1995 intră sub incidenţa legislaţiei pieţei de capital şi sunt supuse obligaţiei de raportare către CNVM. Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a calificat acţiunile rezultate din procesul de privatizare ca valori mobiliare. C.A. Bucureşti, Secţia de administrativ şi fiscal, sentinţa nr....
Citeste mai mult...Societate de administrare a investiţiilor. Calculare eronată a activului net al fondului de investitii ce a condus la diminuarea valorii unitare a activului net. Sancţionare contravenţională a persoanei fizice. Legalitate
Legea nr. 297/2004, art. 68 alin. (2) lit. a) şi b) Regulamentul nr. 15/2004, art. 18 alin. (1) lit. a) în conformitate cu art. 18 alin. (1) lit. a) din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv şi a depozitarilor, „Conducătorii sunt persoanele care,...
Citeste mai mult...Societate de investitii financiare. Acte CNVM ce atestă deţinerea unei participaţii ce depăşeşte pragul maxim de 1% contrar prevederilor art. 2861 din Legea nr. 297/2004 şi Instrucţiunilor CNVM nr. 1/2007. Cerere de suspendare. Condiţii de admisibilitate
Instanţa de administrativ poate dispune suspendarea executării unui act administrativ până la pronunţarea pe fond asupra cererii de anulare a actului, numai dacă sunt îndeplinite cumulativ două condiţii: existenţa unui caz bine justificat şi existenţa unei iminenţe de producere a unei pagube. I.C.C.J., Secţia de contencios administrativ şi fiscal, decizia nr. 4699 din...
Citeste mai mult...Societate de administrare a investiţiilor. Măsuri dispuse de CNVM ca urmare a retragerii autorizaţiei de funcţionare. Măsuri contradictorii ale CNVM. Nelegalitate
Statutul CNVM, art. 1 şi 2 Legea nr. 297/2004, art. 283 alin. (2) Mai întâi CNVM a dispus măsura de obligare a fostei Societăţi de administrare a investiţiilor ca în termen de 3 luni să vândă acţiunile aferente participaţiei sale la capitalul social al Registrului Român al Acţionarilor SA Bucureşti (RRA). Ulterior acestei măsuri,...
Citeste mai mult...Societate comercială. Contract de imprumut încheiat între societate şl un asociat. Calcularea şi înregistrarea dobânzii aferente plătite de societate pentru împrumutul primit. cuprinderea dobânzii în cheltuielile deductibile din profit.
Nu există nici o interdicţie legală ca o societate să primească împrumuturi de la o persoană fizică (asociat) pentru care să plătească dobânzi fără a depăşi plafonul celor practicate de bănci, împrumutul împreună cu dobânzile aferente fiind contabilizate. Faptul că aceste credite sunt purtătoare de dobânzi, rezultă din dispoziţiile art. 82 alin. 2 din...
Citeste mai mult...Societate comercială. Acţiune în contencios administrativ pentru obligarea direcţiei generale judeţene a finanţelor publice şl controlului financiar de stat la plata penalităţilor de întârziere aplicate la TVA nerambursată în termen. Lipsa temeiului legal
Dispoziţiile art. 33-34 din Ordonanţa Guvernului nr. 3/1992 se referă la majorările de întârziere aplicate pentru neplata integrală sau a unei diferente din TVA datorată bugetului statului iar nu la întârzierea Direcţiei Generale a Finanţelor Publice şi Controlului Financiar de Stat în rambursarea TVA către agentul economic. Secţia de Administrativ, decizia nr. 1183...
Citeste mai mult...Societate de servicii de investitii financiare. Actiune în contencios administrativ împotriva CNVM pentru repararea prejudiciului cauzat de aceasta prin acte de sancţionare anulate irevocabil de instanţele de judecată
Societate de servicii de investitii financiare. Actiune în administrativ împotriva CNVM pentru repararea prejudiciului cauzat de aceasta prin acte de sancţionare anulate irevocabil de instanţele de judecată Legea nr. 29/1990, art. 12 C. civ., art. 998 1. în cazul în care cel vătămat a cerut anularea actului administrativ, fără a cere în acelaşi timp...
Citeste mai mult...Monitorizează persoane
Află informaţii suplimentare despre orice dosar GRATIS!
Jobsora
Jobsora
Căutați milioane de locuri de muncă în România lângă dvs. și aplicați online azi! Click aici
Caută orice Dosar în timp real în toate instanţele din România.
